侵害經營秘密糾紛？東北證券“出事了”

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來源：券業行家

又鬧起來了？小米汽車vs

距行家率先爆料《開庭預告，小米汽車vs東北證券》剛過去兩個月，這起業內僅見的案件，似乎有了新的動態。

又見開庭公告

瀏覽券商信息的行家，瞥到一則新鮮出爐的開庭公告。案由為“侵害經營秘密糾紛”。

企查查信息顯示，（2024）滬0115民初75599號案件，原告方為小米汽車科技有限公司（簡稱：小米汽車）及旗下上海分公司。被告方為東北證券股份有限公司（簡稱：東北證券）和自然人張某。上海市浦東新區人民法院（簡稱：浦東法院）定於2025年1月9日開庭。

充滿疑惑的行家，回翻了此前的報道。今年10月26日，行家就曾看到這起案件。

一一對照，案號同樣是（2024）滬0115民初75599號，原告方和被告方也無二致。唯一的不同，當時的開庭日期是2024年11月19日。

此前在行家快報發布之後，主流媒體跟進報道稱，“涉事券商已經和小米汽車充分溝通，對方已撤訴”。

如今又見開庭公告，是因為顯示出現“烏龍”？還是因為溝通未果，又鬧了起來？行家不得而知。

糾紛從何而來

關於本案，公開信息並不多。但雙方身份卻頗有反差感。

主打“科技概念”的小米汽車，為港股上市的小米科技有限責任公司（簡稱：小米科技）全資子公司。雷軍本人擁有77.8%的絕對控股權，並且擔任董事長、總經理。

總部位於吉林長春的東北證券，則是老牌上市券商，主營業務來說可謂“井水不犯河水”。為何會被控“侵害經營秘密”？

要知道，小米集團在2023年12月19日通過微博曾發布了一則聲明稱，小米汽車部三名前員工在職期間，以收取“谘詢費用”為目的，未經許可擅自參與外部券商、投資機構組織的所謂“小米汽車研討會”，臆造傳播大量錯誤、不實信息，嚴重誤導市場、擾亂小米汽車正常業務開展。小米集團對涉事的員工於某某、施某和張某辭退處理、永不錄用，並依法追究法律責任。對組織相關活動的券商、投資機構，保留追究法律責任的權利。

那麽，這位曾在小米汽車任職的張某，是否就是本案的張某？如果是，另外兩人為何未列入被告？如果不是，這位張某是否來自東北證券？

偉海精英信息顯示，全行業有且僅有一位同名同姓的張某，與東北證券有關。她早年曾在沈陽惠工街營業部任職；2018年3月起登記執業於東北證券，但並沒有具體的職務信息。

此外，行家通過媒體報道得知：東北證券某位已被禁言的首席經濟學家，不久前還就新能源汽車領域發表了觀點。這一情況，是否也是本案的線索？

研究業務繁忙

中證協顯示，東北證券現有3，073名從業人員，包括2，025名一般證券業務，822名投資顧問，104名分析師，78名證券經紀人和44名保薦代表人。

定期報告載明，東北證券通過旗下上海研究谘詢分公司（簡稱：研究谘詢分公司）開展業務。近年來，東北證券的研報數量、路演服務和會議規模可觀，客戶數量更是連續四年增長。

2021年，完成各類研究報告2，714篇，發布深度研報332篇；開展分析師、專家線上路演服務6，676次，通過線上直播和線下交流會的形式舉辦各類會議1，133次；客戶數量同比增長59.43%，分倉傭金收入同比增長116.79%。

2022年，完成各類研究報告2，964篇，發布深度研報388篇，研究成果量質雙升；開展分析師、專家線上路演服務6，322次，通過線上直播和線下交流會的形式舉辦各類會議2，570場，客戶數量同比增長29.59%。

2023年，完成各類研究報告3，282篇，覆蓋電子、醫藥、汽車、食品飲料等多個行業，其中深度研報807篇；開展分析師、專家路演服務25，309次，通過線上直播和線下交流會的形式舉辦各類會議1，609場，客戶數量同比增長10.50%。

2024年上半年，完成各類研究報告1，381篇，發布深度研報361篇；開展分析師、專家路演服務13，244次，通過線上直播和線下交流會的形式舉辦各類會議571場，客戶數量同比增長7.05%。

以最近數據估算，東北證券的分析師平均每個交易日需要“趕場”的路演和會議不止一次。如此高密度的展業頻率，是否也會疏於對外部人員的審核，從而導致糾紛？

分管業務老將

工商信息顯示，東北證券研究谘詢分公司成立於2009年12月，2023年參保人員233名。值得一提的是，現任東北證券黨委委員、副總裁董晨先生，在2015年8月至2020年1月期間曾兼任分公司負責人。

生於1971年的董晨，是東北證券現任副總裁中資曆最老的一位。他曾任華夏證券研究所副所長；證券研發部副總經理、機構業務部執行總經理（行政負責人）；研發中心總經理；宏源證券研究所（機構客戶部）所長（總經理）等職。自2015年8月起，他擔任東北證券副總裁已是第十個年頭。最近五年來，其稅前薪酬分別為140.83萬元、141.57萬元、141.34萬元、140.79萬元和141.09萬元，幾乎沒有波動。

而研究谘詢分公司現任負責人李冠英，曾任職於中信建投證券和。2015年11月，他以分析師身份在東北證券執業。作為東北證券研究所所長，公開媒體報道信息不多。最近的一則還是在今年4月，其就黃金投資發布觀點。

那麽，本次東北證券的“跨省”涉訴事項，是否需要相關人員出庭應對呢？